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企業(yè)違規(guī)行為舉報(bào)辦法
一、總則
1.根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)，為促進(jìn)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)干部和員工遵守法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度，以及行業(yè)公認(rèn)并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則，制定本辦法。
2.本辦法所規(guī)定的“投訴、舉報(bào)”，是指企業(yè)的員工和其他組織通過(guò)合法的途徑，向企業(yè)執(zhí)行董事和合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)負(fù)責(zé)人、合規(guī)專員進(jìn)行的投訴和舉報(bào)。
二、接受投訴、舉報(bào)
1.投訴舉報(bào)人可以通過(guò)電話、信函、網(wǎng)上電子郵件等形式投訴或舉報(bào)，也可以找當(dāng)面投訴或舉報(bào)。合規(guī)總監(jiān)設(shè)立投訴舉報(bào)電話、電子郵箱等，投訴者可以隨時(shí)進(jìn)行投訴或舉報(bào)，非辦公時(shí)間投訴者可以通過(guò)錄音電話留下姓名、聯(lián)系電話。工作人員將及時(shí)與投訴者聯(lián)系。
投訴或舉報(bào)電話號(hào)碼:
電子郵箱地址:
通信地址:
郵政編碼:
2.投訴人對(duì)本辦法第二條規(guī)定的事項(xiàng)的投訴，可以采用實(shí)名書面的投訴形式，說(shuō)明事情的基本經(jīng)過(guò)，被投訴對(duì)象的名稱、地址、具體當(dāng)事人，投訴人的姓名、聯(lián)系方式、具體的投訴要求，并應(yīng)同時(shí)提供投訴人利益或企業(yè)利益受到侵害的證據(jù)或其他有關(guān)資料。
3.企業(yè)提倡實(shí)名舉報(bào)。凡向?qū)嵜e報(bào)的，執(zhí)行董事和合規(guī)總監(jiān)將在調(diào)查結(jié)束后以適當(dāng)?shù)姆绞綄⑻幚斫Y(jié)果反饋給舉報(bào)人。若是匿名舉報(bào)的，處理結(jié)果不予反饋。
4.實(shí)名或匿名舉報(bào)有違紀(jì)違法行為，應(yīng)盡可能說(shuō)明被舉報(bào)機(jī)構(gòu)或人員名稱、地址以及違法違規(guī)的基本事實(shí)、具體情節(jié)、具體線索和有關(guān)證據(jù)。若舉報(bào)無(wú)可查性，無(wú)相應(yīng)線索，一般不予處理。
5.對(duì)不屬于本辦法第二條規(guī)定的事項(xiàng)的電話投訴舉報(bào)和來(lái)訪，將建議投訴舉報(bào)人向有處理權(quán)的機(jī)關(guān)反映或向有關(guān)部門轉(zhuǎn)發(fā)。
三、處理投訴、舉報(bào)的程序
1.執(zhí)行董事或合規(guī)總監(jiān)對(duì)收到的舉報(bào)、投訴，應(yīng)制定相應(yīng)的表格加以記錄，并根據(jù)舉報(bào)事項(xiàng)涉及的金額、單位、人員級(jí)別和人數(shù)、與其他單位的牽連等加以分類。
2.對(duì)收到涉及企業(yè)高級(jí)管理層違規(guī)行為的舉報(bào)、投訴，應(yīng)及時(shí)向企業(yè)分管領(lǐng)導(dǎo)或上級(jí)主管部門報(bào)告；需要立案調(diào)查的，應(yīng)按規(guī)定程序立案，指定專人進(jìn)行立案調(diào)查。
3.對(duì)收到涉及中層干部及以上人員違規(guī)行為的舉報(bào)、投訴，應(yīng)及時(shí)報(bào)告企業(yè)分管領(lǐng)導(dǎo)；需要立案調(diào)查的按照規(guī)定程序，立案調(diào)查。
4.對(duì)收到企業(yè)下屬各單位的部門和管理人員以及總部其他人員的違規(guī)行為的舉報(bào)、投訴，按照管理權(quán)限，由企業(yè)執(zhí)行董事或合規(guī)總監(jiān)調(diào)查或者分流有關(guān)職能部門或企業(yè)調(diào)查。
5.合規(guī)總監(jiān)應(yīng)指定專人對(duì)有關(guān)投訴、舉報(bào)事項(xiàng)進(jìn)行接收、記錄、保留和處理，并保存相應(yīng)的記錄。對(duì)受理的投訴、舉報(bào)，進(jìn)行及時(shí)調(diào)查，根據(jù)調(diào)查結(jié)果依法依紀(jì)作出處理。
6.合規(guī)總監(jiān)應(yīng)每年至少一次將投訴或舉報(bào)問(wèn)題及處理結(jié)果向企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行專題報(bào)告，重大的問(wèn)題應(yīng)隨時(shí)向企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告。
7.在調(diào)查有關(guān)專業(yè)問(wèn)題時(shí)，合規(guī)總監(jiān)可以要求有關(guān)部門參與調(diào)查。
8.合規(guī)總監(jiān)對(duì)舉報(bào)人的姓名、工作單位、家庭住址等有關(guān)情況及舉報(bào)內(nèi)容嚴(yán)格保密。凡違反保密規(guī)定的責(zé)任人員，將依照有關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅處理。
9.對(duì)假借投訴或舉報(bào)名義，故意捏造事實(shí)，誣告陷害他人，或以投訴舉報(bào)為名制造事端，干擾正常工作的，一經(jīng)查實(shí)，企業(yè)將依照有關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅處理，涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)處理。